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證監(jiān)會(huì)4月20日通報(bào)了2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第四批案件進(jìn)展情況，其中涉及私募基金領(lǐng)域諸多嚴(yán)重違法違規(guī)行為。
10起私募違法案件已查實(shí)
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉介紹，2017年12月8日，證監(jiān)會(huì)部署了專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第四批共10起案件，嚴(yán)厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)行為。專項(xiàng)行動(dòng)啟動(dòng)以來(lái)，稽查部門(mén)集中力量，全力推進(jìn)，10起案件均已查實(shí)，其中8起案件進(jìn)入行政處罰審理程序。
高莉介紹，10起案件分別涉及違規(guī)經(jīng)營(yíng)、利益輸送、操縱市場(chǎng)、老鼠倉(cāng)等四類(lèi)違法行為。主要特點(diǎn)有：
一是資金募集環(huán)節(jié)問(wèn)題集中。集中表現(xiàn)為有的通過(guò)電話陌生拜訪向不特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，不設(shè)投資門(mén)檻“只募錢(qián)不看人”，向不合格投資者募集資金，甚至提供保底承諾。
二是基金投資運(yùn)作不規(guī)范。有的利用滬港通賬戶跨境操縱多只股票價(jià)格；有的借用多層嵌套通道業(yè)務(wù)和配資賬戶籌集巨量資金操縱多只股票；有的涉及多起操縱市場(chǎng)案件，非法獲利巨大；有的將固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同從事投資，挪用近億元基金財(cái)產(chǎn)用于其他業(yè)務(wù)支出。
三是利益輸送手法新。有的通過(guò)大宗交易將所管理產(chǎn)品持有的股票低價(jià)轉(zhuǎn)讓給其他私募產(chǎn)品，進(jìn)行利益輸送；有的利用股指期貨遠(yuǎn)期合約不活躍的特點(diǎn)，在其管理的產(chǎn)品之間以約定價(jià)格對(duì)倒交易，虛增自身產(chǎn)品業(yè)績(jī)；個(gè)別私募基金實(shí)際控制人在擔(dān)任投資顧問(wèn)期間，利用他人賬戶高杠桿牟取“跟倉(cāng)”收益，趨同交易金額近2億元，非法獲利上千萬(wàn)元。
四是登記備案不規(guī)范。部分機(jī)構(gòu)沒(méi)有在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募基金管理人，部分產(chǎn)品沒(méi)有在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，個(gè)別私募基金管理人未備案產(chǎn)品的比例高達(dá)70%，違規(guī)開(kāi)展私募業(yè)務(wù)。
保持高壓態(tài)勢(shì) 查處一家 嚴(yán)懲一家
截至2018年3月底，基金業(yè)協(xié)會(huì)已登記私募基金管理人23400家。已備案私募基金70802只，管理基金規(guī)模 12.04萬(wàn)億元，私募基金管理人員工總?cè)藬?shù)24.21萬(wàn)人。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，合規(guī)經(jīng)營(yíng)、強(qiáng)化風(fēng)控是私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的生命線，私募基金應(yīng)當(dāng)聚焦財(cái)富管理主業(yè)，回歸理性價(jià)值投資，專業(yè)盡職對(duì)待受托資產(chǎn)，忠于投資者利益。此次查實(shí)的案件性質(zhì)惡劣，今后將持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，查處一家，嚴(yán)懲一家。
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